| 工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法 | ||
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中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第412號(hào)），為嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，保障工程咨詢質(zhì)量，特制定《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》，經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委主任辦公會(huì)討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法 第一章 總則 第一條 為嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，保障工程咨詢質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第412號(hào)），特制定本辦法。 第二條 工程咨詢是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為政府部門、項(xiàng)目業(yè)主及其他各類客戶提供社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目決策與實(shí)施的智力服務(wù)，以提高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 第三條 工程咨詢單位是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的開展工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。 第四條 工程咨詢單位資格認(rèn)定，關(guān)系國(guó)家和社會(huì)投資效益，是需要具備特殊信譽(yù)和條件而確定的資格許可類事項(xiàng)。 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱國(guó)家發(fā)展改革委）是工程咨詢單位資格認(rèn)定的行政管理部門。 第五條 工程咨詢單位資格包括資格等級(jí)、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分。 第六條 工程咨詢單位必須依法取得國(guó)家發(fā)展改革委頒發(fā)的《工程咨詢資格證書》，憑《工程咨詢資格證書》開展相應(yīng)的工程咨詢業(yè)務(wù)。 第二章 工程咨詢單位資格等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 第七條 工程咨詢單位資格等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)。各級(jí)工程咨詢單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和業(yè)主要求依法開展業(yè)務(wù)。 第八條 甲級(jí)工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)： （一）基本條件： 1．從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于5年，申請(qǐng)專業(yè)的服務(wù)范圍相應(yīng)咨詢成果均不少于5項(xiàng)，無不良記錄； 2．注冊(cè)資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）； 3．有固定的辦公場(chǎng)所，人均使用面積不少于6平方米； 4．主持或參與制定過相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的從優(yōu)。 （二）技術(shù)力量： 1．專職從事工程咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不得少于60人，其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30%，注冊(cè)咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)； 2．每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少2名注冊(cè)咨詢工程師（投資）； 3．主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于10年。 （三）技術(shù)水平和技術(shù)裝備： 1．掌握現(xiàn)代工程技術(shù)和項(xiàng)目管理方法，技術(shù)裝備先進(jìn)，具有較完整的專業(yè)技術(shù)資料積累，以及處理國(guó)內(nèi)外相關(guān)業(yè)務(wù)信息的手段； 2．具有獨(dú)立或與國(guó)內(nèi)外工程咨詢單位合作承接國(guó)外工程咨詢業(yè)務(wù)的能力； 3．直接從事業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員人均配備計(jì)算機(jī)不少于1臺(tái)，通信及信息處理手段完備，能應(yīng)用工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)軟件開展業(yè)務(wù)，全部運(yùn)用計(jì)算機(jī)和系統(tǒng)軟件完成工程咨詢成果文件編制和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。 （四）管理水平： 1．有完善的組織結(jié)構(gòu)，健全的管理制度； 2．有嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系和制度，已通過ISO9000族質(zhì)量管理體系認(rèn)證的從優(yōu)。 第九條 乙級(jí)工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)： （一）基本條件： 1．從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于3年，申請(qǐng)專業(yè)的服務(wù)范圍相應(yīng)咨詢成果均不少于5項(xiàng)，無不良記錄； 2．注冊(cè)資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）； 3．有固定的辦公場(chǎng)所，人均使用面積不少于6平方米。 （二）技術(shù)力量： 1．專職從事工程咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不得少于30人，其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30%，注冊(cè)咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10%，以上人員不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)； 2．每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少2名注冊(cè)咨詢工程師（投資）； 3．主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于8年。 （三）技術(shù)水平和技術(shù)裝備： 1．掌握現(xiàn)代工程技術(shù)和項(xiàng)目管理方法，擁有較先進(jìn)的技術(shù)裝備，具有開展業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)資料積累和及時(shí)查詢相關(guān)專業(yè)信息的手段； 2．直接從事業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員人均配備計(jì)算機(jī)不少于1臺(tái)，全部運(yùn)用計(jì)算機(jī)完成工程咨詢成果文件編制，經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)軟件的應(yīng)用達(dá)到80%以上。 （四）管理水平： 1．有完善的組織結(jié)構(gòu)，健全的管理制度； 2．有嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系和制度。 第十條 丙級(jí)工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)： （一）注冊(cè)資金不低于50萬元（事業(yè)單位除外）； （二）專業(yè)技術(shù)人員不得少于15人，其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30％，注冊(cè)咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10%； （三）每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少1名注冊(cè)咨詢工程師（投資）； （四）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱或具有注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于5年； （五）有固定的辦公場(chǎng)所，人均使用面積不少于6平方米； （六）有嚴(yán)格的質(zhì)量管理制度。 第十一條 凡新申請(qǐng)工程咨詢資格的單位，一般應(yīng)從丙級(jí)資格做起。 第十二條 工程咨詢單位因開展業(yè)務(wù)需拓寬咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍的，根據(jù)第八、九、十、二十條的規(guī)定，可以申請(qǐng)?jiān)撟稍儗I(yè)和服務(wù)范圍的相應(yīng)等級(jí)的臨時(shí)資格。 第三章 工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍的劃分 第十三條 工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個(gè)專業(yè)劃分：（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）水電；（六）核電、核工業(yè)；（七）火電；（八）煤炭；（九）石油天然氣；（十）石化；（十一）化工、醫(yī)藥；（十二）建筑材料；（十三）機(jī)械；（十四）電子；（十五）輕工；（十六）紡織、化纖；（十七）鋼鐵；（十八）有色冶金；（十九）農(nóng)業(yè)；（二十）林業(yè)；（二十一）通信信息；（二十二）廣播電影電視；（二十三）水文地質(zhì)、工程測(cè)量、巖土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市規(guī)劃；（三十）綜合經(jīng)濟(jì)（不受具體專業(yè)限制）；（三十一）其他（按具體專業(yè)填寫）。 第十四 條工程咨詢單位資格服務(wù)范圍包括以下八項(xiàng)內(nèi)容： （一）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項(xiàng)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢； （二）編制項(xiàng)目建議書（含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、預(yù)可行性研究）； （三）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告； （四）評(píng)估咨詢：含項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與初步設(shè)計(jì)評(píng)估，以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、概預(yù)決算審查等； （五）工程設(shè)計(jì)； （六）招標(biāo)代理； （七）工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理； （八）工程項(xiàng)目管理：含工程項(xiàng)目的全過程或若干階段的管理服務(wù)。 工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理資格，由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。 第十五條 申請(qǐng)綜合經(jīng)濟(jì)專業(yè)需要同時(shí)具備以下條件： （一）應(yīng)具有單項(xiàng)專業(yè)資格不少于8個(gè)； （二）工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)的注冊(cè)咨詢工程師（投資）4名以上。 綜合經(jīng)濟(jì)專業(yè)資格，除已取得資質(zhì)的專業(yè)外，僅限于評(píng)估咨詢和工程項(xiàng)目管理等服務(wù)范圍。 第十六條 申請(qǐng)單位可以按照條件申請(qǐng)一項(xiàng)或多項(xiàng)專業(yè)、一個(gè)或多個(gè)服務(wù)范圍的咨詢資格。認(rèn)定各專業(yè)和各項(xiàng)服務(wù)范圍的資格必須符合專業(yè)技術(shù)力量、技術(shù)水平和工程咨詢業(yè)績(jī)的相應(yīng)條件。 第四章 工程咨詢單位資格認(rèn)定和管理權(quán)限 第十七條 工程咨詢單位資格由國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定。 第十八條 工程咨詢單位資格認(rèn)定，先由初審機(jī)構(gòu)提出初審意見，再報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委審定批準(zhǔn)。根據(jù)隸屬關(guān)系，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門是工程咨詢單位資格認(rèn)定的初審機(jī)構(gòu)。中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)。 第十九條 《工程咨詢單位資格證書》由國(guó)家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制?！豆こ套稍儐挝毁Y格證書》由一套正本和二套副本組成，副本與正本具有同等法律效力，工程咨詢單位資格證書有效期為5年。 第五章 工程咨詢單位資格認(rèn)定程序 第二十條 申請(qǐng)單位申請(qǐng)工程咨詢資格，應(yīng)填寫《中國(guó)工程咨詢業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)》軟件內(nèi)容，并將文本文件同時(shí)報(bào)送初審機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)材料可以通過信函、電子郵件等方式報(bào)送。 （一）報(bào)送電子文件材料包括：1、填寫內(nèi)容：?jiǎn)挝换厩闆r、單位行政和技術(shù)經(jīng)濟(jì)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)介、在編技術(shù)人員及配備計(jì)算機(jī)情況；近三年經(jīng)營(yíng)狀況以及獨(dú)立承擔(dān)過的工程咨詢業(yè)績(jī)；2、掃描內(nèi)容：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；技術(shù)負(fù)責(zé)人的工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)證書；在編專業(yè)技術(shù)人員的證明文件（高級(jí)專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱證書、工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)證書、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)和人事證明材料）；單位相關(guān)證明（工程設(shè)計(jì)等有關(guān)證書）；上一年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；自有或租賃辦公用房證明及其他有關(guān)證明文件等。 （二）報(bào)送文本文件：除上述電子文本內(nèi)容外，還需提供單位章程、質(zhì)量管理制度文件和已完成的可行性研究報(bào)告文本2本。 以上文本文件和電子文件各一份。 第二十一條 初審機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，先進(jìn)行材料合規(guī)性審查，聘請(qǐng)有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審或進(jìn)行實(shí)地考察，提出初審意見。 第二十二條 國(guó)家發(fā)展改革委組織專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)初審意見進(jìn)行集體評(píng)審，提出復(fù)審意見，并向社會(huì)公示。公示無異議的，由國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)，并頒發(fā)工程咨詢單位資格證書。 第六章 資格認(rèn)定時(shí)限 第二十三條 資格認(rèn)定每年定期集中受理，集中評(píng)審。受理時(shí)間由國(guó)家發(fā)展改革委提前兩個(gè)月向社會(huì)公告。 第二十四條 初審機(jī)構(gòu)初審期限為20個(gè)工作日，專家評(píng)審和實(shí)地考察不計(jì)算在許可辦理期限之內(nèi)。 第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委收到初審機(jī)構(gòu)初審意見和材料，在專家評(píng)審委員會(huì)提出審查意見后，20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。不能在20個(gè)工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。 第七章 工程咨詢資格升級(jí)、降級(jí)、變更和終止 第二十六條 凡取得丙級(jí)資格證書3年、乙級(jí)資格證書2年的單位可按本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和第二十條規(guī)定的程序申請(qǐng)辦理升級(jí)或擴(kuò)大專業(yè)服務(wù)范圍手續(xù)；經(jīng)復(fù)審核定降級(jí)的單位，先收繳原資格等級(jí)證書，后核發(fā)新的等級(jí)證書。 第二十七條 工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)做降級(jí)處理。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)取消工程咨詢單位資格。 （一）經(jīng)檢查，違反工程咨詢持證執(zhí)業(yè)辦法、行業(yè)職業(yè)道德行為準(zhǔn)則和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的； （二）經(jīng)核實(shí)，工程咨詢質(zhì)量考核存在問題的。 第二十八條 工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位申請(qǐng)辦理工程咨詢資格變更或終止的手續(xù)。 （一）分立或者合并，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位交回《工程咨詢單位資格證書》，經(jīng)重新審核和認(rèn)定后，再領(lǐng)取相應(yīng)的《工程咨詢單位資格證書》； （二）單位法人代表及主要技術(shù)負(fù)責(zé)人變更時(shí)，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位辦理變更手續(xù)； （三）因宣告破產(chǎn)或其他原因終止工程咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)報(bào)原資格認(rèn)定單位備案，交回《工程咨詢單位資格證書》，辦理相應(yīng)撤銷和注銷手續(xù)。 第八章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任 第二十九條 取得工程咨詢資格的單位，要建立相應(yīng)的自檢制度，并接受每年一次執(zhí)業(yè)檢查。 第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由資格認(rèn)定單位根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告、通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降級(jí)直至取消工程咨詢單位資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一）涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《工程咨詢單位資格證書》的； （二）違反本辦法的規(guī)定，超越認(rèn)定咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍從事工程咨詢活動(dòng)的； （三）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時(shí)辦理變更和相應(yīng)撤銷、注銷手續(xù)的； （四）向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的行政機(jī)關(guān)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)真實(shí)材料的； （五）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，損害其他工程咨詢單位利益，嚴(yán)重違反職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則的； （六）經(jīng)核實(shí)，咨詢成果發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題的； （七）有其他違反法律、法規(guī)行為的。 第三十一條 單位法人和其他組織未申請(qǐng)取得《工程咨詢單位資格證書》而擅自從事工程咨詢業(yè)務(wù)的，各級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定采取措施予以制止；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第三十二條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)初審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正工程咨詢單位資格評(píng)審工作中的違法和違規(guī)行為。 第三十三條 有下列情形之一的，由國(guó)家發(fā)展改革委撤銷資格認(rèn)定的決定： （一）評(píng)審工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守給予認(rèn)定資格決定的； （二）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)單位，準(zhǔn)予資格認(rèn)定的； （三）申請(qǐng)單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得工程咨詢資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，并在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)工程咨詢資格。 （四）依法可以撤銷認(rèn)定資格的其他情形。 第三十四條 初審機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人給予行政處分： （一）對(duì)符合認(rèn)定條件的單位申請(qǐng)工程咨詢資格不予受理的； （二）在受理、審查、認(rèn)定工程咨詢資格過程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行告知義務(wù)的； （三）申請(qǐng)單位提交的申請(qǐng)材料不齊全，不符合認(rèn)定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)齊全部?jī)?nèi)容的； （四）未依法說明不受理資格申請(qǐng)和不受理申請(qǐng)理由的。 第九章 附則 第三十五條 工程咨詢單位資格認(rèn)定實(shí)施所需費(fèi)用，列入部門預(yù)算，由本級(jí)財(cái)政預(yù)算予以保障，按照批準(zhǔn)的預(yù)算予以核撥。 第三十六條 本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 |
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